研究主题（tí）的缘起

主（zhǔ）要发现

对中国国有企业管理研究（jiū）的建议

1、基于国有企业实（shí）践（jiàn）新趋势的研究问题

第一，从传统“国有企业”到新“国（guó）有企（qǐ）业”的（de）内涵变化。当前大部分实践中所（suǒ）称（chēng）谓的“国有（yǒu）企业”，在经过公司（sī）化改制、股份（fèn）制改制与上市，已不（bú）仅仅局（jú）限于“全民所有制（zhì）企业”，而呈现出一（yī）定的变化，具体包含三个方面。其一是动态化。国有企业的所有权边界并不固定，国有（yǒu）企业可能被私有化，私营企（qǐ）业也（yě）可能被国有化。其二是（shì）混合（hé）化。国有企业的所有权（quán）不再完全为（wéi）国（guó）有资产（chǎn）。尤其是在混合所有制改革（gé）的（de）背景下，同一企业中不同所（suǒ）有制（zhì）的共存将更为常态化。其三是间接化。随着当下（xià）以（yǐ）“管资本”为特点的国有监管（guǎn）体（tǐ）制的转变（biàn），国（guó）有资本将更多以间（jiān）接方式而非直接方式控制其他企业。在这些新（xīn）趋（qū）势下，急需就（jiù）如（rú）何划定国有（yǒu）企业（yè）作出（chū）新（xīn）定义。本（běn）文（wén）认为（wéi）确定哪些（xiē）是国有企业，本质的判（pàn）断（duàn）标准在于国有资（zī）本（běn）是否对该企（qǐ）业具有（yǒu）控（kòng）制权。但是（shì）由于（yú）出现了以上的（de）新趋势，以（yǐ）控制（zhì）权（quán）为依据定义出（chū）的“国有企业”与过往文（wén）献（xiàn）中的“全民所有制企业（yè）”是有（yǒu）所区（qū）别的，需要从事国有企业研（yán）究的学者认真考虑国有（yǒu）企业起源、国有资本占比和（hé）政府控制（zhì）力等方面实际存（cún）在的异质性，基于真正所（suǒ）感兴趣的那部分“国（guó）有（yǒu）企业（yè）”，审慎地划定研究对象与应用（yòng）相关（guān）理论。并（bìng）且，从传（chuán）统“国（guó）有企业”到新（xīn）“国有企业”的内涵变化，也带（dài）来了新（xīn）的研究问题（tí），如（rú）相较（jiào）于那（nà）些天生的、传统意义层（céng）面的“国有企业”，那些后天形（xíng）成的“国（guó）有企业”具有什么新的（de）特（tè）征，是否（fǒu）还会带（dài）有传统国有企业的体制弊病或产生新的管理问（wèn）题，以及如何克服并解决（jué）这些问题。

第（dì）二，从“本土（tǔ）竞争”到“全球竞争”的格局变化（huà）。改革开放四（sì）十多年来，中国经济（jì）高（gāo）速（sù）发展带来的巨大市场机会吸引了来自（zì）世界各国家和地区的大量投资。近年来，随（suí）着中（zhōng）国企业（yè）国际竞争力的不断提升和（hé）“走出去”战略的提（tí）出，越（yuè）来越（yuè）多的国有企业不再（zài）只参与（yǔ）本土市场竞争，而是以国际贸（mào）易、绿地投（tóu）资（zī）、跨国并购等多种形式，更深层次、更（gèng）全面地（dì）融入到（dào）全球（qiú）竞争中。随之（zhī）而来，如（rú）何培育（yù）一大批具有国（guó）际竞（jìng）争能力的（de）国有骨干企业是重（chóng）要的研究命（mìng）题。研（yán）究重（chóng）点（diǎn）包括，如（rú）何有效（xiào）调和国有企业参（cān）与全球（qiú）竞争（zhēng）时的（de）定位。一方面，植根于后发国家，中（zhōng）国的国有企业发挥着引领产业发（fā）展（zhǎn）等国（guó）家战（zhàn）略目标的功能（néng），在经营时往往需要承担国家经济（jì）追赶的（de）任务以及社（shè）会、政治责任；另（lìng）一方面，在全球市场竞争（zhēng）环境中（zhōng），国有企业需要对商业目标和非商业目标进行（háng）有效（xiào）区分，避免违反（fǎn）“竞争中性原则（zé）”或引发威胁（xié）国家安全为（wéi）由（yóu）的审查障碍。在当下（xià）国际（jì）政治经济形势复杂多变的情况下，急（jí）需用科学规范、全（quán）球通行的方式（shì），来辨（biàn）识国有企（qǐ）业（yè）在全球（qiú）市（shì）场中（zhōng）竞争优势（shì）的来源。国有企业（yè）如何（hé）通（tōng）过参与国际（jì）竞争进一步深化国企内部的体制（zhì）机（jī）制（zhì）转变，并最终（zhōng）成（chéng）长为具有国际竞争能力的企业也是一个重（chóng）要的命（mìng）题。国（guó）有企业管理（lǐ）的研究学者们有必要打（dǎ）开“以开（kāi）放促改革”进（jìn）程（chéng）中（zhōng）的“黑箱（xiāng）”，辨（biàn）明其中（zhōng）的机制（zhì）以及产生促（cù）进或者阻碍作用的关键因素。

第三（sān），从“技术创新”到（dào）多维（wéi）度“企业创新”的（de）成（chéng）长路径变化（huà）。“企业（yè）创新”已成（chéng）为了当前（qián）国有企业管理研究的新（xīn）兴研究领域。值得注意（yì）的是，这里的“企（qǐ）业创新（xīn）”不再仅仅局（jú）限于传统的（de）技术研发创新，还（hái）包括了机制创新、体制创新、国（guó）际化、战略（luè）转型、商业模式创新等多种创新形式。从本质（zhì）上（shàng）看，当前的国有企业管理研究（jiū）主要试图解决的是国有企业的活力问题，而非（fēi）过去的效率问题。具体包括三个层（céng）次的研究问题，值得进一步（bù）研（yán）究（jiū）。首先，需（xū）要（yào）进（jìn）一（yī）步（bù）探索阻碍国有企业创新、使其缺乏创（chuàng）新活（huó）力的根源，以及国有企（qǐ）业（yè）这种所有（yǒu）制与创新低效之间是否一种必然的联系，进（jìn）而研究其改（gǎi）进路径。其次（cì），在我（wǒ）国国有企业现（xiàn）有管理体制下，学者们需（xū）要进一步（bù）讨论如何从制度环境建设、政府（fǔ）政策（cè）引导、企业体制（zhì）机制、创新活动管（guǎn）理等多层次、多角度来设计改革策略，从而（ér）提高国有企业的创新活力。最后，从全球普（pǔ）适（shì）的理论与实践（jiàn）创新（xīn）角度来看，需要进一步识别（bié）出（chū）激发中国（guó）国有企业活力的改（gǎi）革经验中具有普适（shì）意义（yì）的部分，以及基于中国（guó）实践所做的创（chuàng）新性改革部分，这对于进一步修（xiū）正并创（chuàng）新国有（yǒu）企业管（guǎn）理理（lǐ）论，提升理论的（de）实践（jiàn）应用价（jià）值（zhí），具有积（jī）极（jí）意（yì）义（yì）。

2、国有企业管理研究理（lǐ）论创新的方向（xiàng）

第一，理论创新对于国有企业研究（jiū）中的重要（yào）性。我们认（rèn）为（wéi），除了解决实践中出现的具体（tǐ）问题，需要基于这些问（wèn）题进行理论归纳或论（lùn）证（zhèng），进而实现（xiàn）国有企业理论创新，这对于（yú）中国国有（yǒu）企业研究及国有企业（yè）的发展来说是非常重要的。基（jī）于中（zhōng）国国有（yǒu）企业管理研究的理论（lùn）创新，不仅在（zài）于其能够为（wéi）以西方实践发展起来的主流管理学理论提供新颖的（de）研究情境，完（wán）善学者们对于（yú）管理学理论的理（lǐ）解，实现对（duì）全球管理（lǐ）学的理论创新（xīn）。更为重要（yào）的（de）是，在处于深化国企改革重要攻坚（jiān）期（qī）与中（zhōng）国国有企（qǐ）业越发融入全球化竞争的现实下，当前中国国有企业的发展（zhǎn）仍有很多现实问题有待解决，依（yī）然还存在着各类争论，需要学者们以（yǐ）理论（lùn）为高度，基于严谨（jǐn）的科学研究范式，贡献出既能创新性（xìng）地回应（yīng）中国国有企业问（wèn）题，又（yòu）能被世界范（fàn）围内理解与（yǔ）接受的研（yán）究成果。

第二，普适（shì）化理论（lùn）与情境化因（yīn）素的融合。诚（chéng）如中国管理学研究（jiū）长期存在的定位（wèi）争论，对国有企业的（de）管（guǎn）理学研究（jiū）也同样面临（lín）着在理论创（chuàng）新方式上普适性与本土化（huà）之间的（de）两难。完（wán）全立（lì）足于中国实践的（de）本土化研究，只能（néng）挖掘（jué）出适用于中国的（de）管理（lǐ）理论。然而，如（rú）果单纯（chún）依赖于西方（fāng）理论（lùn），虽然（rán）可以帮助学者简化分析过（guò）程（chéng），但（dàn）是（shì）在（zài）本土适用性上存在疑问，进而研究的结果也可能存在偏差。举（jǔ）例而（ér）言（yán），一些（xiē）大样本的实证（zhèng）结（jié）果发现国有企（qǐ）业相比于其他所有（yǒu）制企业更为低效，并试图用代理（lǐ）理论或产权（quán）理（lǐ）论等西方理（lǐ）论进行解（jiě）释分析。但是这些实证研究（jiū）多是从企业的经济绩效来进行判（pàn）别（bié），而没有（yǒu）涵盖国（guó）有企业的政治和社（shè）会绩效。然而，这些恰恰是国有企（qǐ）业价（jià）值创（chuàng）造的重要部分（fèn）。因（yīn）此（cǐ），要挖掘（jué）国有企业管理应有的理论（lùn）价值，不应局（jú）限于中（zhōng）国实践去（qù）发展“适用于中国的管理理论”，或是单纯照搬普适化理论，而是应（yīng）该“通过在普适化理（lǐ）论和中国情境之间进行反复的相（xiàng）互验证，将中（zhōng）国的情境化知识与普适化（huà）的理论进行有机融合”。

第三，区别“国有企业”情（qíng）境因素和“中国（guó）国有企业”情（qíng）境因素。中国（guó）国有企业的情境相比于（yú）以西（xī）方私（sī）有企业为主要研究对象（xiàng）发展起来的西方（fāng）管理学研究是具有许（xǔ）多独（dú）特之处的。首先，其特殊之处来源于国有企业这类（lèi）所（suǒ）有权形式带来（lái）的（de）特殊性，对代理理论、资源基础理论、产权理论（lùn）、交（jiāo）易（yì）成本理论等主流理论（lùn）存在修正。其次（cì），即便相（xiàng）较于其他国（guó）家国（guó）有企（qǐ）业，扎根于中国（guó）制度（dù）情境下（xià）的中（zhōng）国国（guó）有企业也（yě）因历时（shí）四十年（nián）独特的（de）改革历（lì）程（chéng）、在中国（guó）经济格局中的（de）关键性与规模性、对国计民生的重要影响力而形成了特殊（shū）的企业运行规律，是进一步提炼（liàn）出我国国有企业（yè）情（qíng）境因素的重要源（yuán）泉。通过区别出国有企（qǐ）业和（hé）中国国有（yǒu）企业两个层面的情境化因素，有利于识别出（chū）哪些国有企业的独特规（guī）律，哪些是中国国有（yǒu）企业的独特规律。

第四（sì），构（gòu）建“国有企业理（lǐ）论”与探索中（zhōng）国企业管（guǎn）理学理论。值得注意（yì）的是，尽管国有企（qǐ）业作为（wéi）一种企业（yè）所有制形式在全世（shì）界普遍存在，并（bìng）非中国所独有，但当前却（què）尚未从西方（fāng）管理理论体系中孕育出完整的国（guó）有企业理论。其原因与国有企业在他（tā）国的经济占比较小（xiǎo）、力（lì）量较（jiào）弱有关。从一（yī）定（dìng）角（jiǎo）度上（shàng）来看，对全球（qiú）普适性的（de）、国（guó）有企业的（de）理论探索也是中国国有企业研究者的（de）重要理论（lùn）创新机会。另一方面，通过比对中国国有企业（yè）相（xiàng）较于（yú）一般国有企业的情境化因素（sù），和（hé）比（bǐ）对西方情境（jìng）下发展起来的普适化理论，有（yǒu）机会进一步探索出中国特色（sè）的管理理（lǐ）论。

3、对（duì）研（yán）究方式的建议

第一，建（jiàn）立广泛的（de）学术合作。目前（qián），专注于国有（yǒu）企业管（guǎn）理（lǐ）研究的学者（zhě）主要（yào）来源于（yú）两（liǎng）类（lèi）机构（gòu），一类是高校及高校下属的（de）科研院所，另一类是政府（fǔ）下属的（de）研究机构，他们对于国有企业的关注（zhù）点（diǎn）有所（suǒ）不（bú）同。来自高（gāo）校（xiào）的学者对于西方的企业理论比较熟悉，擅长使用现代管（guǎn）理（lǐ）学概（gài）念和（hé）理（lǐ）论（lùn）来分析国有（yǒu）属性（xìng）对于企业的影响。而来自政府所属研究机构（gòu）的学者则对政策（cè）及制度等本（běn）土化因素十分敏感，他们对于中国情境的认识更加深（shēn）刻，专注于从国有企业改（gǎi）革及政（zhèng）策层面来研究国有企业（yè）的管理实（shí）践及演（yǎn）进。虽然这两类学者的关注点具有（yǒu）一定（dìng）的差异性，但是将企业层（céng）面与（yǔ）宏观政策（cè）层面的（de）因素进行结（jié）合，可以产生（shēng）互补效应，有利于（yú）提升研（yán）究深度，拓宽研（yán）究广度。来自高校的学者提供前（qián）沿的学术论（lùn）点，来自政府研究机构的学者确保研究的本土有效性，最（zuì）终保证了研究的质量。因此，在未来的国有企业管理研究中，需要（yào）进一步加强跨机（jī）构的学术合（hé）作，特别是（shì）高（gāo）校和（hé）政府下属研究（jiū）机（jī）构的合作，这不（bú）仅能够促（cù）进理（lǐ）论与实践的结合，而且学（xué）术研（yán）究的成（chéng）果（guǒ）也能（néng）够较好地（dì）应用（yòng）于政（zhèng）策及制度设计（jì）。

第二（èr），案（àn）例分析结果与大样本（běn）实（shí）证结果的交（jiāo）叉比对。即使（shǐ）同为基于（yú）国有（yǒu）企业（yè）样本的实证研究，采用（yòng）案（àn）例研究和大（dà）样本研（yán）究往往有着不同发现。例如，从大样本来看，国有企业存在创新低效的问题（tí），但是却有案例研究发现部分（fèn）国企（qǐ）存（cún）在高效创新的现象。其原因可能在（zài）于（yú）案（àn）例研究是总（zǒng）体中（zhōng）一个“观（guān）察值”。我（wǒ）们认（rèn）为这样的“案（àn）例（lì）”是具有（yǒu）价值（zhí）的，通过案例研究，可以对某一特定现象进行深（shēn）入描述和（hé）剖（pōu）析，从（cóng）而全面（miàn）地回答这些优秀国企是如何成（chéng）功和为什么成功，进而为（wéi）其他国有（yǒu）企业（yè）提（tí）供创新（xīn）能力与市场竞争力提（tí）升的直接启示。尤（yóu）其（qí）是对案例进行纵向（xiàng）研（yán）究，有利于捕（bǔ）捉国有企（qǐ）业（yè）在长期改革进程中（zhōng）的动态变化与内（nèi）在机制，可以细致了（le）解在大样本实证研究中所忽略或无法（fǎ）深入探究的一（yī）面。并且，如何（hé）将这（zhè）些优秀的国有企业经验复制到其（qí）他国有企业，实现“全局优秀”，是（shì）需要通过深入比对案例分析与大样本（běn）实证（zhèng）来进一步探索与验证（zhèng）的。

第三，基于跨国样本的实证（zhèng）研（yán）究（jiū）。由于（yú）中国企业样本（běn）的可获得性，国内学者有关（guān）国有企（qǐ）业管（guǎn）理的研（yán）究仍然是基于中国样本。然而，国有企业不仅存在于中（zhōng）国，在全（quán）世界也广泛存（cún）在，比如印（yìn）度、印度尼西（xī）亚、马来西（xī）亚、越南（nán）等国家也（yě）有国（guó）有企业。从中国样（yàng）本的研究扩展到跨国家样本的实证（zhèng）研究，有利于辨明哪（nǎ）些是一般国有企业相（xiàng）较于其他所（suǒ）有制企（qǐ）业的独特（tè）规律（lǜ），哪些是中国国有企业的特征，从（cóng）而（ér）能够完善国有企业理论以及中国管（guǎn）理理（lǐ）论，为中国国（guó）有（yǒu）企业的改（gǎi）革开出符合中国（guó）国（guó）情和企业实际的良方。