国家开发投资集团有限公司（以下（xià）简称国投）大力（lì）推进股权董事制度（dù）建设，从完善制度、建（jiàn）好队伍、强化支撑等（děng）方面（miàn）下功夫（fū），努（nǔ）力（lì）推（tuī）动子企（qǐ）业（yè）董事会（huì）发挥好经营决策作用，实现企业（yè）高质量发展。

强化顶层设（shè）计 夯实股（gǔ）权董事制（zhì）度基础

       明确改革思路。立足完（wán）善中国特色现代企业制（zhì）度要（yào）求，结合国有资本投资公司管控实（shí）际（jì），探索明确“11133”股权（quán）董事制度（dù）改革的总体思路和实施路径。即构建一个完善的股权董事管理制度体系，打造一支职业素养好、决策能力强、综（zōng）合（hé）素质高的专（zhuān）兼职股权董事队（duì）伍（wǔ），建立一套协同联动、专业高效的股（gǔ）权董事履职支（zhī）撑保障机（jī）制，推动股权董事向专（zhuān）业（yè）化、职业化、市场（chǎng）化（huà）转变，当好决策建（jiàn）议的（de）提出（chū）者、大股东意图（tú）的传（chuán）递者、企业发（fā）展（zhǎn）的促进者（zhě）。

       健全制度体系。按（àn）照“基本制度+专项制度+工作指引”结（jié）构，形成以《股权董事管理暂行办法（fǎ）》为基础性规范，以《议案管理暂行办法》《股权董事工作细则（zé）》为程（chéng）序性（xìng）规范，以《履职法律指引（yǐn）》《履职法律法规汇编》《法定权利义务清（qīng）单（dān）》《履职系列（liè）业务指（zhǐ）引》为操作性指引的股权（quán）董事管（guǎn）理（lǐ）制（zhì）度体（tǐ）系（xì），实现人员选任、履职行权、培训（xùn）交流、日常管理、服务保障、考核评（píng）价（jià）、激励约束（shù）的管理闭环，为推进改革（gé）提供制度遵循。

       狠抓（zhuā）制度落实。建立（lì）“评估—反馈（kuì）—整改”闭环机制，确保制度落（luò）实落地。从集团总（zǒng）部、股权董事、子企（qǐ）业等三个维度（dù）分（fèn）别编制评估要（yào）素表（biǎo），通过查阅台账、逐（zhú）一（yī）访谈（tán）、问（wèn）卷调查、座谈交流等方式，定期对子（zǐ）企业执行股权董事管理（lǐ）相关制度情况进行评估，全面了解子（zǐ）企（qǐ）业（yè）对（duì）股权董事履职保（bǎo）障情况，摸清存在问题，并通过反馈通报、督促整改等方（fāng）式，确（què）保（bǎo）制度执行到位，不断提（tí）升股权董事履职保障服务水平。

着力完善机（jī）制 加强股（gǔ）权董（dǒng）事（shì）队伍建设

       持续优化结构。坚持优中选优，按照应配尽配、穿透任职（zhí）、人岗匹配、积极稳妥（tuǒ）的（de）原（yuán）则，立（lì）足国有资本投资公（gōng）司功能定位（wèi）和（hé）业务特点，坚（jiān）持专（zhuān）兼（jiān）职并存，逐步形成专职为（wéi）主（zhǔ）、兼职为辅的格局。适度增加年轻化、高（gāo）素质、复合（hé）型专职股权董（dǒng）事人数（shù），充实（shí）专（zhuān）职股权董事队伍（wǔ），扭转专职股权董（dǒng）事（shì）老龄、二线等传（chuán）统印象（xiàng），促进（jìn）专（zhuān）职股权董事充分（fèn）发挥积极作用。截至目（mù）前（qián），总部共有股权董事43人，其中专职股权董事12人，兼（jiān）职股权董事31人，一般由总部部门主（zhǔ）任级（jí）领导或子公司董事长（zhǎng）、总经理转（zhuǎn）任。专职股权董事任职时（shí），平（píng）均年（nián）龄54岁，最年轻的（de）为45岁。

       坚持（chí）选优配强（qiáng）。根据子企（qǐ）业董（dǒng）事会结构和董事席位分配，结合子企业实际情况（kuàng），制（zhì）定《2021-2022年度公司专职股权董事选配方案》，明确股权董事配备要求。根据股（gǔ）权董事履（lǚ）历背景将（jiāng）其分为经营（yíng）管理类和专业（yè）管理类两大类别，经营（yíng）管理类为熟悉企业运营管理、具有企（qǐ）业运营经验（yàn）的人员，专业管理（lǐ）类主要为具有战略（luè）投资（zī）、运营管理（lǐ）、财（cái）务审计、风险合规及其他领域（如人力（lì）、党群等）专业管理经验（yàn）的（de）人（rén）员，在明确“每家子企业至少配备（bèi）1名专职股（gǔ）权董事”等（děng）配备原则的基础上，综合考虑子企（qǐ）业改革发展和经营管理需要，明确（què）专职股权董事配备名额、专业背景（jǐng）、执业经历等，提升配置精准（zhǔn）度。为更好发挥国有资本投（tóu）资公（gōng）司（sī）总部的支（zhī）撑赋能作用，将对集（jí）团发展有战略支撑或重（chóng）大利润贡献的投资企（qǐ）业作为重要（yào）投资企业管（guǎn）理，实行“清（qīng）单管理”和动（dòng）态调整，在企业股（gǔ）权与管理关系（xì）不变的前提下，总（zǒng）部委派不（bú）少（shǎo）于董事席位三分之一的股权董事。

       创新（xīn）履职（zhí）培训。以提升股权董（dǒng）事履职能（néng）力为目标，系统（tǒng）梳理出（chū）股权董（dǒng）事应具备的八大关键素质，构建由合作（zuò）沟通、守规尽责、分析判断、战略（luè）决策等四（sì）大关键素质组成的通用（yòng）能力素质模型（xíng），以及由财务分析、风控能力、投资能力、监察监（jiān）督（dū）等（děng）四（sì）大（dà）关键（jiàn）素质组成的专业能力素质模型。在此基础上，坚持“走出去”和“引进来”并（bìng）举、专业知识和实操经（jīng）验并重、市场惯例和管理要（yào）求同步（bù），创新设计由理论学习和履职（zhí）实（shí）践（jiàn）两个模块组成的股权（quán）董事履职能（néng）力提（tí）升培训课程体系（xì）。理论（lùn）学习模块包括战略发展、财务管理、风险管控（kòng）、投资并购、人事管理（lǐ）等（děng）专业类课程（chéng）及（jí）公司治理、国企改革（gé）等治理管控类课程；履（lǚ）职实践模块包括行业产业（yè）前沿、公司制度等专项学习类课程及董事履职等经验交流类课程。搭建股（gǔ）权董（dǒng）事研讨交流平台（tái）“董事汇”，通过（guò）不定期开展专题研讨、主题培训、内外部交流等方（fāng）式，组织股权董事与中央（yāng）汇（huì）金公司（sī）等集团（tuán）外优秀（xiù）同行（háng）进行“面对面（miàn）”研讨和“近距离”沟通，紧紧（jǐn）围绕（rào）实操问题交流从业心得，达到借鉴经（jīng）验、开阔（kuò）视野、启发思路（lù）的预期（qī）效果，切（qiē）实提升（shēng）股权董事履职能力。

       加强（qiáng）履职规范。在（zài）明确股权董事履（lǚ）职权责的基础上，探（tàn）索贯穿决策流程的“2+2+1”工作（zuò）机制，进一步规范（fàn）股权董事履职行权。建（jiàn）立决策前牵头人沟通协调和股权董事（shì）工作例会2项机（jī）制（zhì），由专职（zhí）股（gǔ）权董事担任牵头人做好内部沟通工作，通（tōng）过工作例会定期组织股（gǔ）权董事了（le）解公（gōng）司要求、交流履职体会、研究重大问题（tí）。完善决策中专职股权董事参（cān）会和调研2项机制（zhì），明确参会（huì）范围、调研报告数量和质量等要求，促进专（zhuān）职股权（quán）董事（shì）及时深入了解企（qǐ）业情况。健全决策后的报告机（jī）制，明确专项报告、调研（yán）报（bào）告（gào）、研究（jiū）报告、述职报告的提（tí）交流（liú）程和具体要求，畅（chàng）通汇报渠道，保障公司知情权。

       强化激励约束。完善专职股权董事考核指标（biāo），将专职股（gǔ）权董事（shì）履职任务（wù）细化（huà）为考（kǎo）核（hé）内容，拓展（zhǎn）考核（hé）主体，优化考核权重，突出业（yè）绩导向（xiàng）。考核主体（tǐ）包（bāo）括党组相关领导（权重为（wéi）20%）、股（gǔ）权董（dǒng）事（shì）归口管理部门（权（quán）重为15%）、人力资源部等5个其他相关部门（权重为15%）及任职子企业董（dǒng）事（shì）会成员（yuán）（权重为（wéi）30%）、监事会成（chéng）员（权重为10%）、经营班子成员（权（quán）重为10%）等。坚持（chí）容纠并（bìng）举，设（shè）置容（róng）错机制，在严格责任追究的同时，明确从（cóng）轻、减轻或免除处（chù）理（lǐ）的情形，为（wéi）股权董事积极履职创造良好（hǎo）环境。

突出系统联动 强化股权董事履职保障

        规范议（yì）案管理。编（biān）制子企（qǐ）业董（dǒng）事会审（shěn）议事项参（cān）考（kǎo）清单和议案文件模板，推进子企业议案管理规范化。通（tōng）过（guò）国有（yǒu）资本投资公司试点，大（dà）力（lì）推进“一企一（yī）策”分类授权，明确母子公司权责边（biān）界。在此基础（chǔ）上，进一步规（guī）范子（zǐ）企业董事会议案（àn）管理流（liú）程。将子（zǐ）企业董事会议案区分为（wéi）重大事项（xiàng）议（yì）案与一般事项议案，对于重大（dà）事（shì）项议案（即议案所涉事项需报总部决策），将专（zhuān）职股权董事嵌入公司OA审（shěn）批（pī）流程。在确保重大事项（xiàng）公司（sī）决策权的（de）同（tóng）时，保（bǎo）障专职股（gǔ）权董事在公司（sī）审批流程中发表（biǎo）独（dú）立意见，充分调动专职股权董事（shì）履（lǚ）职积极性（xìng），专职股权董（dǒng）事（shì）按总部（bù）最终决策意见（jiàn）参会表（biǎo）决。对于一般事（shì）项议案（即议案所涉事项授权子企业（yè）决策），则充分发挥（huī）专（zhuān）职股权董事的专业作用，由其自主决策、自行负责，缩短（duǎn）决策链（liàn）条（tiáo），提高决策效率。

       加强支撑保障。做到“三（sān）个明确（què）”，即明确公（gōng）司有（yǒu）关职能部（bù）门提供专业（yè）支撑的职责，为股权董事（shì）寻求专业（yè）支撑提供路径，对需要（yào）股权（quán）董事在履职行权中贯彻（chè）落实的重要制度或重（chóng）大专（zhuān）项（xiàng）行动，及时开（kāi）展宣贯培训（xùn）；明确公司、子企（qǐ）业对股权董事的信息（xī）共享范（fàn）围、要求（qiú）和具体流程（chéng）等（děng），并通（tōng）过邮件、开通信（xìn）息（xī）系统账号等（děng）方（fāng）式，与股权董事共享子企业（yè）经（jīng）营管（guǎn）理等信息，全（quán）面（miàn）保（bǎo）障股权董事知（zhī）情权；明（míng）确子企业于每年一季度向股权董事（shì）提交本年度重要会（huì）议（yì）计划，协助（zhù）专职股权董事制订年度调研（yán）方案，指定专门部（bù）门及人员为股（gǔ）权（quán）董事履职提供（gòng）服（fú）务保障（zhàng），及时落实股权董事提出的工作要求（qiú），做深、做细、做实股（gǔ）权董事履（lǚ）职支撑保障工作。

       便利履职行权。开发股权（quán）董（dǒng）事管理（lǐ）信息化系统，包含履职管理（lǐ）、培训管理、调研（yán）管理、报告管理、董（dǒng）事会（huì）参会管理及专业支（zhī）持等六大（dà）模块，全面覆盖股（gǔ）权董（dǒng）事（shì）履职、参会、培训、调研、报告、议案及专（zhuān）业支持等管理服务，实现履职信息及（jí）时更新、履职（zhí）数据随时查看、履职事项线（xiàn）上办理，推进股权董事履职全流程信息化管理。为方便股权董事、特（tè）别是新任职股权（quán）董（dǒng）事快速了（le）解掌握（wò）公司管理要求，尽快进入履职状态，编制了（le）《股权（quán）董事履职指南》，同时（shí）汇（huì）总整理了（le）股权董（dǒng）事（shì）履职相（xiàng）关制度文件及辅助（zhù）材料，制作形成“股权董事（shì）履（lǚ）职工（gōng）具盒”，方便（biàn）股权董事随时参（cān）考（kǎo）使用，实现“一盒在手、履职不愁”，极大方便了股权董事有效开展工作。