国家开发投资集团有限公司（以下简称国（guó）投）大力（lì）推进股权（quán）董事制度建设，从（cóng）完善制度、建好队伍、强化支（zhī）撑等（děng）方面下功夫，努力推（tuī）动子企业（yè）董事会发挥好经营决策作用，实现（xiàn）企业（yè）高（gāo）质量（liàng）发展。

强化顶层设计 夯实（shí）股权（quán）董（dǒng）事制度基础

       明（míng）确改革思路。立足完善中国特色现代企业制度要求，结合国有资本投资公（gōng）司（sī）管控实际，探索明（míng）确“11133”股权董事（shì）制度改革的总体思路和实（shí）施路径。即构建一（yī）个（gè）完善的股权董事（shì）管理制度体（tǐ）系，打造一支职业素养好、决策（cè）能力强、综合素质高的专（zhuān）兼职股权董事队伍，建立一套协（xié）同联动、专业高效的股权董事（shì）履职支撑保障机制，推动股权董（dǒng）事向（xiàng）专业化、职业化、市场（chǎng）化（huà）转（zhuǎn）变（biàn），当好决策建议（yì）的提出者、大股东意图的传（chuán）递者（zhě）、企业发展的促进者（zhě）。

       健全制度（dù）体系。按照“基本制度+专项（xiàng）制（zhì）度（dù）+工作指引”结构，形成（chéng）以《股权董事管理（lǐ）暂行办（bàn）法》为基（jī）础（chǔ）性规范，以《议案管理暂行办法》《股权董事工作细则》为程序性规范，以《履职法（fǎ）律指引》《履职法律法规汇编》《法定权利义务清单》《履职系列业务（wù）指引》为操作性指引的股权董事管理制度体系，实现人员选任、履职行权（quán）、培（péi）训交流（liú）、日常管（guǎn）理、服务保障、考核评价（jià）、激励约（yuē）束的管理闭环，为推进改革（gé）提供制度遵循。

       狠抓制度落实。建立“评估（gū）—反馈—整改”闭环机制，确（què）保制度落实落地。从集团总部、股权董事、子企业等三个维（wéi）度分别编制评估（gū）要素表（biǎo），通过查（chá）阅（yuè）台账（zhàng）、逐（zhú）一（yī）访（fǎng）谈、问卷调查、座谈交流等方式，定期对子企业执行股（gǔ）权董（dǒng）事管理相关制度情况进行（háng）评估，全面了解子（zǐ）企业对股权董事履（lǚ）职（zhí）保障情况，摸清存（cún）在问题，并通（tōng）过（guò）反馈（kuì）通报、督促整改等方式，确保制（zhì）度执（zhí）行到（dào）位，不断提升股权董（dǒng）事履职保障服务水平。

着力完善机（jī）制 加强（qiáng）股（gǔ）权董事（shì）队（duì）伍建设

       持续优化结（jié）构。坚持优中选优，按（àn）照应配（pèi）尽（jìn）配、穿透（tòu）任职、人岗（gǎng）匹配、积（jī）极稳妥（tuǒ）的原则，立足（zú）国有（yǒu）资本投（tóu）资公司功能（néng）定（dìng）位和业务特点（diǎn），坚持专兼职并（bìng）存，逐步形成专职为主（zhǔ）、兼职为辅的（de）格局。适（shì）度增加年轻化、高素质、复合型专职股权董事人数，充实专职股权董（dǒng）事队伍，扭转专职股权董事（shì）老龄、二线等传（chuán）统印象（xiàng），促（cù）进专职股权董事充（chōng）分发挥积（jī）极作（zuò）用。截至目前，总（zǒng）部共（gòng）有股权董（dǒng）事43人，其中（zhōng）专职股（gǔ）权董（dǒng）事12人，兼职（zhí）股权董事31人，一般由总部部（bù）门（mén）主任级领导或子（zǐ）公司董事长、总（zǒng）经理转任。专职股（gǔ）权董事任职时，平均年龄（líng）54岁，最年轻的为45岁。

       坚持（chí）选（xuǎn）优配强。根据子企业董事会（huì）结构（gòu）和董事席位分配，结合子企业实际情况，制定《2021-2022年度（dù）公司专职股权董事选配方案》，明（míng）确股权董事（shì）配备要（yào）求。根据股（gǔ）权（quán）董事履历（lì）背景将其分（fèn）为经（jīng）营管理类和专业管理（lǐ）类两（liǎng）大类别，经营管理类（lèi）为熟（shú）悉企业运营管理、具有（yǒu）企业（yè）运营经验的人员，专业管理类主要为具有战略投资、运营管理、财（cái）务审计、风险合规及（jí）其（qí）他领（lǐng）域（如人力、党群等）专业管理（lǐ）经验的人员，在明确“每（měi）家子（zǐ）企（qǐ）业至少配备1名（míng）专职股权（quán）董事（shì）”等配备原则的基础上（shàng），综（zōng）合考虑子企业改革发展和经营管（guǎn）理需要，明确专职股权董事（shì）配备名额（é）、专（zhuān）业背景、执业经历（lì）等，提升配置精准（zhǔn）度。为更好发挥国有资（zī）本投资公司总（zǒng）部（bù）的支撑赋能作用，将对集团发展有战（zhàn）略支撑（chēng）或重大利润贡献（xiàn）的投（tóu）资企（qǐ）业作为重要投资（zī）企业管理，实行“清（qīng）单（dān）管理”和（hé）动态调（diào）整，在企业股权与管理关（guān）系不变的前（qián）提下（xià），总部委派不少于董事（shì）席位三分之一的股权董事（shì）。

       创新（xīn）履（lǚ）职培（péi）训（xùn）。以提升股权董（dǒng）事履职能力为目标（biāo），系（xì）统梳（shū）理（lǐ）出股权董事应（yīng）具备（bèi）的八大（dà）关键素质，构建由合作沟通（tōng）、守规尽责（zé）、分析判断、战略决（jué）策等四大（dà）关键素质组成的通用能力素质模型，以及（jí）由财务分（fèn）析、风控能力、投资能（néng）力、监（jiān）察监督（dū）等四大（dà）关（guān）键素质组成（chéng）的专业（yè）能力素质模型。在此（cǐ）基础上，坚持“走出去”和“引（yǐn）进来”并举、专业知（zhī）识和实操经验并重（chóng）、市场（chǎng）惯例和管理要求同步（bù），创新设计由理论学（xué）习（xí）和履职实（shí）践（jiàn）两个模块组成的股权董（dǒng）事履职能力提升培训课（kè）程体系。理（lǐ）论学（xué）习模块包括战（zhàn）略发展、财（cái）务管理、风（fēng）险管控（kòng）、投（tóu）资（zī）并购、人（rén）事管（guǎn）理等专业类课程及公（gōng）司治理、国企（qǐ）改（gǎi）革等（děng）治理管控类课程；履职实践模（mó）块包括行业产业前沿、公司制（zhì）度等专项学习类课程及董事履职等经（jīng）验交流（liú）类课程。搭建股权董（dǒng）事研讨交流平（píng）台“董事汇（huì）”，通过不定期开展专题研讨、主题培训（xùn）、内外部（bù）交（jiāo）流等方式，组织股权（quán）董事与（yǔ）中央汇（huì）金公司等（děng）集团外优秀同行（háng）进行（háng）“面对面”研（yán）讨和“近距离（lí）”沟（gōu）通，紧紧围绕实操问题交流从（cóng）业（yè）心得，达到借鉴经验（yàn）、开阔（kuò）视野、启发思路（lù）的预期效（xiào）果，切实（shí）提升股（gǔ）权董（dǒng）事履职能（néng）力（lì）。

       加强履（lǚ）职规范。在明确股权董事履职（zhí）权责的基础上，探（tàn）索（suǒ）贯（guàn）穿决策流程的（de）“2+2+1”工作机（jī）制，进一步规范股（gǔ）权董事履职（zhí）行权。建（jiàn）立决策前牵头人（rén）沟通协（xié）调和股权董事工作例会（huì）2项机制（zhì），由专职股权（quán）董事担任牵头人（rén）做（zuò）好内部沟通（tōng）工作，通（tōng）过工作例会定（dìng）期组（zǔ）织股权董事了解（jiě）公司要求、交流（liú）履职体会、研究重大问题（tí）。完善决策中专职股权（quán）董事参会和（hé）调研2项机制，明确参会范围、调研报告数（shù）量（liàng）和质量（liàng）等要求（qiú），促（cù）进专（zhuān）职（zhí）股权（quán）董事及时（shí）深入了解（jiě）企业情况（kuàng）。健全（quán）决策后的报告（gào）机制，明（míng）确专项报告、调研报告、研究报告、述职报告的提交流程和具体要（yào）求，畅通汇（huì）报渠（qú）道，保障公司（sī）知情权。

       强化激励约束。完善专职股权董（dǒng）事考核指标，将专职（zhí）股权董（dǒng）事履职任务细化为考核内（nèi）容，拓展（zhǎn）考（kǎo）核主体，优化考核权重（chóng），突出业（yè）绩导向。考核（hé）主体包括党组相关领导（权重为20%）、股权（quán）董事归口管理部门（权（quán）重为15%）、人力（lì）资源（yuán）部（bù）等5个其他相关（guān）部门（权重为15%）及任职子企（qǐ）业董事会成员（yuán）（权重为30%）、监事会成员（权重为10%）、经营班子成员（权重为（wéi）10%）等。坚持容纠并举，设置容错机制（zhì），在严格责任追究的同时（shí），明确从轻、减（jiǎn）轻或免除处理的情形，为股权董（dǒng）事积极履职（zhí）创造良（liáng）好环境（jìng）。

突（tū）出系统联动 强（qiáng）化股权董事履职（zhí）保障

        规范（fàn）议案管理（lǐ）。编制（zhì）子企业董事会审议事（shì）项参考清单和议（yì）案（àn）文（wén）件模板（bǎn），推进子企业议案管理规范化。通过（guò）国有（yǒu）资本投资公司试点，大（dà）力（lì）推（tuī）进“一企一（yī）策”分类授权（quán），明确母子公司权责边界。在此基（jī）础（chǔ）上，进一步规范子企业董事（shì）会议案（àn）管理流程。将子企业（yè）董事会（huì）议案区分为重（chóng）大事项议案与一般事项议案，对于（yú）重大事（shì）项议（yì）案（àn）（即议案所涉事项（xiàng）需报总部决（jué）策），将专职股权董事嵌入（rù）公（gōng）司OA审批流程。在确保重大（dà）事项公司决策权的同时，保（bǎo）障（zhàng）专（zhuān）职股权董事在公司审批流程中发（fā）表独立意见，充分（fèn）调（diào）动专职股权董事履职（zhí）积极性，专职股（gǔ）权董（dǒng）事（shì）按总部最终决策意见参会（huì）表决。对（duì）于一（yī）般事项议案（àn）（即议案所涉事项（xiàng）授权子企（qǐ）业决策），则充分发（fā）挥专职股权董事的专业作用，由其（qí）自（zì）主决策（cè）、自行负责，缩短决策链条，提高决（jué）策效率（lǜ）。

       加强支撑（chēng）保障。做（zuò）到“三个明确”，即明确公司有关职能（néng）部门提供专业支撑的职责，为股权董事寻求专业支撑（chēng）提供路径，对（duì）需要股（gǔ）权（quán）董事在（zài）履（lǚ）职（zhí）行权（quán）中（zhōng）贯彻落实的重要（yào）制（zhì）度或重（chóng）大（dà）专项行动（dòng），及时开展宣（xuān）贯培训；明（míng）确公（gōng）司、子企业对股权董事的信息共享范围、要求和具体流程等，并（bìng）通过邮件、开通信息系统账号等（děng）方式，与股权董事（shì）共享（xiǎng）子企业经营管理（lǐ）等（děng）信息，全面保障（zhàng）股权董事（shì）知（zhī）情（qíng）权；明确（què）子企业于每年一季度向股权董事提交（jiāo）本（běn）年度重要会（huì）议计划，协助专职股权董（dǒng）事制订（dìng）年度调研方案，指定专门部（bù）门（mén）及人员（yuán）为股权董（dǒng）事（shì）履职提供服务保障，及时落（luò）实（shí）股权董事提出的工作（zuò）要求（qiú），做深、做细（xì）、做实股权董事履职支撑保（bǎo）障（zhàng）工（gōng）作（zuò）。

       便利履（lǚ）职行权（quán）。开（kāi）发股权董事管理信息化系统，包含履（lǚ）职管理、培训管理、调研管理、报告管理、董（dǒng）事会参会管理及专业支持（chí）等（děng）六大模块（kuài），全面覆盖股权董事（shì）履职、参会、培训、调研、报告、议案及专业支持等管理服务，实现（xiàn）履职信息及时更新、履职数据随时查看、履职事项线上（shàng）办（bàn）理，推进股权董事履职全流程信息化管理。为方便股权董（dǒng）事、特别是新（xīn）任职（zhí）股权董（dǒng）事快速了解掌握（wò）公司管理（lǐ）要求，尽快（kuài）进入履职状态，编制（zhì）了《股权（quán）董（dǒng）事（shì）履职指南》，同时汇总整理了股权董事履职相关制（zhì）度文（wén）件及辅（fǔ）助材料，制作形成“股权董（dǒng）事履职工具盒”，方便股权董事随时参考使用，实现（xiàn）“一（yī）盒在手、履职不愁”，极大方便了（le）股权董事有效开展工（gōng）作。