关于印发《国务院国资委授权（quán）放权清单（2019年版）》的通（tōng）知（zhī）

文章来源（yuán）：改革局 　　 发布（bù）时间（jiān）：2019-06-05

国务院国有资产（chǎn）监督（dū）管（guǎn）理委（wěi）员会（huì）文件（jiàn）

 

关（guān）于印发《国务院国资（zī）委授权（quán）放（fàng）权清（qīng）单（2019年版）》的通（tōng）知

各中央企业,各省、自（zì）治区、直辖市及（jí）计划单（dān）列市和新疆生产建（jiàn）设兵（bīng）团国资委：

为深入贯彻党中央、国务院（yuàn）关于深化（huà）国资国企改革的决（jué）策部署（shǔ），落实（shí）《国（guó）务院（yuàn）关于（yú）印发改革国有资本授权（quán）经营体制方案的通知》（国（guó）发（fā）〔2019〕9号）精神，加快（kuài）实现从管企业向管资本转（zhuǎn）变，更好履行出资人职责，进一步加大授权（quán）放（fàng）权力度，切（qiē）实增强微观主体活力（lì），我委制定了《国务院国资委授（shòu）权放权清单（2019年版）》（以（yǐ）下简称《清（qīng）单》），现（xiàn）印发给你（nǐ）们，并（bìng）将有（yǒu）关事项（xiàng）通知如下：

一、分类开（kāi）展授权放权

《清（qīng）单》结合企业（yè）的功能定（dìng）位、治理能力、管（guǎn）理（lǐ）水（shuǐ）平等（děng）企业改（gǎi）革发展实际，分（fèn）别针对各中央企业、综合改（gǎi）革试（shì）点企（qǐ）业（yè）、国有资本投资（zī）、运（yùn）营公司试点企业以及（jí）特定企业相应（yīng）明（míng）确（què）了授权放权（quán）事项（xiàng）。同时，集团公司要对所属企业同步（bù）开展授权放权（quán），做到层层（céng）“松绑”，全面激发各（gè）层级企业活力。

二、加强（qiáng）行权（quán）能力建（jiàn）设

各中央企业要坚持中（zhōng）国特色（sè）现代国（guó）有企（qǐ）业（yè）制度，把加强（qiáng）党的领导和完善公司治理统一起来，加快形成有效制（zhì）衡的公司法（fǎ）人治理结构、灵活（huó）高效（xiào）的市场化经营机制。要夯实管理基础，优（yōu）化集团管控，健（jiàn）全完善（shàn）风险（xiǎn）、内控和合规体系，确保各项授权放权接得（dé）住（zhù）、行得稳。

三、完善监督管（guǎn）理体系

国务院国资委将加强事中事后监管（guǎn），采取健全监管制（zhì）度、统筹监督力量（liàng）、严格责（zé）任（rèn）追究、搭建实时在线的国资监管平台（tái）等方式，确（què）保该（gāi）放的（de）放权（quán）到位、该管的管住（zhù）管好，实（shí）现授权与监管相结（jié）合、放（fàng）活与（yǔ）管（guǎn）好相统一。

四（sì）、建立动态（tài）调整机制

国务院国（guó）资委（wěi）将（jiāng）加强跟（gēn）踪督导，定期评（píng）估（gū）授权（quán）放（fàng）权的执行情况和实施（shī）效（xiào）果，采（cǎi）取扩（kuò）大、调整或收回等措施（shī）动（dòng）态调整授权放（fàng）权事项。

请各中央企（qǐ）业结合实际抓好贯（guàn）彻落实，工（gōng）作中遇到的情况（kuàng）和（hé）问题（tí）及时报告国务院（yuàn）国资委（wěi）。

各地国资委（wěi）要按（àn）照国发〔2019〕9号文件（jiàn）要求，结合实（shí）际积（jī）极推进（jìn）本地区国有资本（běn）授（shòu）权经营体制改革，制定授权放权清单，赋予企业更（gèng）多（duō）自主权，促进激（jī）发微观主体（tǐ）活力与管住管好国有资本有机结合（hé）。国务院国（guó）资委将加（jiā）强指导督促（cù），推（tuī）动（dòng）授权放权（quán）工作有序（xù）开展、全面（miàn）落实。

国务院国资委

2019年6月（yuè）3日

 

国务院国资委授权放权清单（2019年版）

一、对各中（zhōng）央企业的授权放权事项（xiàng）

序号 授权放权事项

1. 中央企（qǐ）业审批所（suǒ）属企业的混合所（suǒ）有制改革方（fāng）案（àn）（主业（yè）处于关系国（guó）家安（ān）全（quán）、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主（zhǔ）要承担（dān）重大专项（xiàng）任务（wù）的（de）子企业除外）。

2. 中央企业（yè）决定（dìng）国有参（cān）股非上市（shì）企业与非国有控股上市公司的（de）资（zī）产重组事项。

3. 授（shòu）权中央企业决定集团及所属企业以非公开协议（yì）方式参与其他（tā）子企业的（de）增资行为及相应的资产评估（主业处（chù）于关系国家安（ān）全（quán）、国民经济命脉的重要（yào）行业和关键领域，主要（yào）承担重大专项（xiàng）任务（wù）的（de）子（zǐ）企业除外）。

4. 中央企业审批所持有非上（shàng）市股份有限公（gōng）司（sī）的国有股权管（guǎn）理方案和股（gǔ）权变动事项（主业处于关系国家（jiā）安全、国民（mín）经（jīng）济命脉的重要行（háng）业和关（guān）键领域（yù），主要承（chéng）担（dān）重大（dà）专（zhuān）项任务的子企（qǐ）业除外）。

5. 中央企（qǐ）业审（shěn）批国有股（gǔ）东所持有上市（shì）公司股份在集（jí）团内部的无偿划转、非公开（kāi）协议（yì）转让（ràng）事项。

6. 中（zhōng）央企（qǐ）业审批国有参股股东所（suǒ）持有上（shàng）市公司国有股（gǔ）权公（gōng）开征集转让、发行（háng）可交（jiāo）换公司债券事项。

7. 中央企业审（shěn）批（pī）未（wèi）导致（zhì）上市公司控（kòng）股权（quán）转移的（de）国有股东（dōng）通过证券交易系统增持（chí）、协（xié）议受让、认购上市（shì）公司发行股票等事项。

8. 中（zhōng）央（yāng）企业（yè）审批未（wèi）触及证监会规定的重大资产重组标准的国有股东与所控股上市公司进行资产重组事项（xiàng）。

9. 中央企（qǐ）业审批国有（yǒu）股东通（tōng）过证（zhèng）券（quàn）交易系统转让一定（dìng）比例或数量范（fàn）围内所持有（yǒu）上市公司（sī）股（gǔ）份事项，同（tóng）时应符合国有控股股（gǔ）东持股比例不低于合（hé）理持股比例的要求（qiú）。

10. 中央企业审批未导致国有控股（gǔ）股东持股比（bǐ）例低于合理持（chí）股比例的公开征集转让、发行可交换公司债券及所控股上市公（gōng）司发行证券事（shì）项。

11. 授权中（zhōng）央企（qǐ）业决定公司发（fā）行短期债券、中（zhōng）长期票据（jù）和所属企（qǐ）业发行各类债券等（děng）部（bù）分（fèn）债券类融资事项。对于（yú）中央企业集（jí）团公（gōng）司发行的中长期债券，国资委（wěi）仅（jǐn）审（shěn）批发（fā）债额（é）度，在额度范围内的发债不再审批。

12. 支持中（zhōng）央企业所属企业（yè）按（àn）照市场化选聘、契约化管理、差异化薪酬（chóu）、市场化退出（chū）的原则，采取公开遴选、竞聘上（shàng）岗（gǎng）、公开（kāi）招聘、委（wěi）托（tuō）推（tuī）荐等市场化（huà）方式选（xuǎn）聘职（zhí）业经（jīng）理人，合理增加市场化选聘比例，加快建立职业经理人制度。

13. 支持中央企业所属企业市场化（huà）选聘的职业经理人实行市场化薪酬分（fèn）配制度，薪酬总水平由相（xiàng）应子企（qǐ）业（yè）的董（dǒng）事会根（gēn）据国家相关政（zhèng）策，参（cān）考境内市场同（tóng）类可比人员薪酬价位，统筹考虑企（qǐ）业发展战略、经（jīng）营目标及成效、薪酬策略（luè）等因（yīn）素，与职（zhí）业经理人（rén）协商确定，可以采取（qǔ）多种方式探索完善中（zhōng）长期（qī）激励机制。

14. 对商业一类和部分（fèn）符合（hé）条（tiáo）件的（de）商业二类中央企业实（shí）行工资总（zǒng）额预算备（bèi）案制管理。

15. 中央企（qǐ）业审（shěn）批所属科（kē）技（jì）型子企业股权和分红激励方案，企业实施分红激（jī）励所（suǒ）需支出计入工资总额，但不（bú）受当年本（běn）单（dān）位工资总额限制、不纳入本（běn）单位工（gōng）资总额（é）基（jī）数，不作为企（qǐ）业职工教（jiāo）育经费、工（gōng）会经费、社会（huì）保险费、补充养老及补充医疗保险费、住房公（gōng）积金等（děng）的（de）计（jì）提（tí）依据。

16. 中央企业集（jí）团年金（jīn）总体方案报（bào）国资委事后（hòu）备案，中央企业审批所属企业制（zhì）定的具（jù）体年金（jīn）实施方案。

17. 中（zhōng）央（yāng）企（qǐ）业控股上市（shì）公司股权激励计划报（bào）国资委同意后，中（zhōng）央企（qǐ）业审批分期实施方案。

18. 支持（chí）中央企（qǐ）业在符合条件的所属企业开（kāi）展多种形式的股权激励（lì），股权激（jī）励的（de）实（shí）际收益水平，不与员（yuán）工个人薪酬总水平（píng）挂（guà）钩，不纳入本单位工资总额基数。

19. 中央企业决定与借款费用（yòng）、股（gǔ）份支付、应（yīng）付债券等会（huì）计（jì）事项相关的会计政策和会（huì）计估计变更。

20. 授权中央企（qǐ）业（负债水平高、财务风险（xiǎn）较大（dà）的中（zhōng）央企（qǐ）业除外）合（hé）理确定（dìng）公司担保规模，制定担（dān）保风险（xiǎn）防范（fàn）措施，决定集团（tuán）内部担保事项（xiàng），向集团外中央企业的担（dān）保（bǎo）事项不再（zài）报国资委（wěi）备案。但（dàn）不得向中（zhōng）央企业以外的其他企（qǐ）业进行担保。

21. 授权中央企业（负债水平（píng）高、财务风险（xiǎn）较大的中央企业除外）根据《中央企业降杠（gàng）杆减负债专（zhuān）项工作目（mù）标责任书》的管控（kòng）目标，制定（dìng）债务风险管理制度（dù），合理安排长短（duǎn）期负债比重，强（qiáng）化对所属（shǔ）企业的资产负债约束（shù），建立债务风险动态监测和（hé）预警（jǐng）机（jī）制。

二（èr）、对综合改革（gé）试点企业的授权（quán）放权事项（包括（kuò）国（guó）有资本投资、运营（yíng）公司试点企业、创建（jiàn）世界一流示范企业、东北地区中央企业综合改革试点企（qǐ）业、落（luò）实（shí）董事会职权试点企（qǐ）业等）

序号 授权放权事（shì）项

1. 授权董事会（huì）审批企（qǐ）业五年发展战略和规（guī）划，向国（guó）资委报告结果。中央企业按照国（guó）家规划周期、国民经济（jì）和社会发展（zhǎn）五年（nián）规划建议，以及国有经济布局结构调整方向（xiàng）和中央企（qǐ）业中（zhōng）长期发展规划要求（qiú），组（zǔ）织编制本企（qǐ）业五（wǔ）年发展战（zhàn）略（luè）和（hé）规划，经董事会批准后实施。

2. 授权董（dǒng）事会按照《中央企业投资监督管理办法》（国资委令第34号）要求批准年度投资计（jì）划，报国资委备案（àn）。

3. 授权（quán）董（dǒng）事（shì）会决定在年度投资计（jì）划的投资规模内，将主业范围内（nèi）的计划（huá）外新增投资项目（mù）与（yǔ）计（jì）划内主业投资项目（mù）进行适当调剂（jì）。相（xiàng）关（guān）投资（zī）项目应符合负面（miàn）清单要求。

4. 授（shòu）权董事（shì）会决定主业范围（wéi）内的（de）计（jì）划外新（xīn）增股权投资项（xiàng）目，总投资规模变（biàn）动超过10%的（de），应（yīng）及时（shí）调整年度投（tóu）资（zī）计划并向国资委报告。相关投资项（xiàng）目应（yīng）符合负面清单要求。

三、对国（guó）有资本投资、运营公司试点企（qǐ）业的授权放权事项

序号 授权放权事项

1. 授权董事（shì）会按照企（qǐ）业发（fā）展战略（luè）和（hé）规划决（jué）策适度开（kāi）展与主（zhǔ）业紧密相关的商业模（mó）式创（chuàng）新业务，国资（zī）委对其视同主业投资管理（lǐ）。

2. 授权董事会在已（yǐ）批（pī）准的主业范围以外（wài），根（gēn）据落实（shí）国家战略需要、国有（yǒu）经济布局结构调整（zhěng）方向（xiàng）、中央企业（yè）中（zhōng）长期发展规划、企业五年发展战略和规划，研（yán）究（jiū）提出拟（nǐ）培育发展的1-3个新（xīn）业（yè）务领域，报国（guó）资（zī）委同意后，视同（tóng）主（zhǔ）业管理。待（dài）发展成熟（shú）后，可向国资委申（shēn）请将其调整为主业（yè）。

3. 授权董事会在5%-15%的比例范围内提出年度非（fēi）主业（yè）投资比例（lì）限额，报国资（zī）委同意后实施。

4. 授权国（guó）有资本投资、运营（yíng）公司按照国有产权管理规定审批国（guó）有资本投资（zī）、运营公（gōng）司之间的非上市企业（yè）产权无偿划转、非（fēi）公（gōng）开协议转让、非公开协议增资、产（chǎn）权置换等事（shì）项。

5. 授权董事会审批所（suǒ）属创业投资企业、创业投资管理企（qǐ）业（yè）等（děng）新产（chǎn）业、新业态、新商业模（mó）式类（lèi）企业（yè）的核心团队持股（gǔ）和跟投事项，有关事项的开（kāi）展情况按年度报国资委备案。

6. 授权（quán）中（zhōng）央企业探索更加灵活高效的工资总（zǒng）额管（guǎn）理方（fāng）式。

四、对特定企业的授权放（fàng）权事项

序号 授（shòu）权放权事项

1. 对集团总部在（zài）香港（gǎng）地区、澳门地区的中央企业在本地区的投资（zī），可（kě）视同境内投资进行管理。

2. 授（shòu）权（quán）落（luò）实董事会职权（quán）试点（diǎn）中央企业董事会根（gēn）据中央企业负（fù）责人（rén）薪（xīn）酬管理有关制度，制定（dìng）经理层成员薪酬管理办法（fǎ），决定经理层成（chéng）员薪酬分配。企业经理（lǐ）层成员（yuán）薪酬管理办法和薪（xīn）酬管理重大（dà）事（shì）项报国（guó）资委备案。

3. 授权落实董事会职权试点中央企业董事会（huì）对副职经理人员进行评价，评价结果（guǒ）按一定权重计入国资委对企业高管人员（yuán）的评价中。

4. 授权行业周期性特（tè）征明显（xiǎn）、经（jīng）济效（xiào）益年度间波动较大（dà）或者存在其他特殊（shū）情况的中央企业，工资总额预算可以（yǐ）探索按周期进行管理，周期最长不超过（guò）三年，周期内的工资总额（é）增（zēng）长应当符合工（gōng）资与（yǔ）效益（yì）联动的要求。

 

【责任（rèn）编辑：李（lǐ）瑛（yīng）】