研究主（zhǔ）题的缘起（qǐ）

主要发现

对中国国有企业管理研究的建议（yì）

1、基于国有（yǒu）企业实践新趋（qū）势（shì）的研究问题

第（dì）一，从传统“国有企业”到新（xīn）“国有企业（yè）”的内涵变化（huà）。当（dāng）前（qián）大部分实践中（zhōng）所称谓（wèi）的“国有企业”，在经过公司（sī）化改制（zhì）、股份（fèn）制改制（zhì）与上市，已不仅（jǐn）仅局（jú）限（xiàn）于“全（quán）民所有制（zhì）企业”，而呈现出一定的变化，具（jù）体包（bāo）含三个方面（miàn）。其一（yī）是动态化。国（guó）有（yǒu）企业的所有权边（biān）界并不固定，国有企业可（kě）能（néng）被私有化（huà），私（sī）营企业也可能被（bèi）国有化。其二是混合化。国有（yǒu）企业的所有权不（bú）再完全为国有（yǒu）资产。尤其是在混（hún）合（hé）所有制改（gǎi）革的背（bèi）景（jǐng）下，同一企业中（zhōng）不同所有制的共存将更为常态（tài）化（huà）。其三是间接化。随着当下以“管资本（běn）”为（wéi）特点的国有监管体制的转（zhuǎn）变，国有资本（běn）将更多以间接方式而非直接方式控制其他企（qǐ）业。在（zài）这些新趋势下，急需就如何划定国有企业作出新定义（yì）。本文认为确（què）定哪些是国有企业，本质的判断标准在于国有资本（běn）是否对该企业具有控制权。但是（shì）由于出（chū）现了以上的新趋势，以控制权为依据（jù）定义出（chū）的“国有企业”与过往文献中的（de）“全民所有制企业”是有（yǒu）所区别（bié）的（de），需要从事国有企业研究的学者认真考虑国（guó）有企（qǐ）业起源、国有（yǒu）资本占比和政府控制力等方面实际存在（zài）的异质性，基（jī）于真正所感兴趣的那部（bù）分“国（guó）有（yǒu）企业（yè）”，审慎地（dì）划定研究对象与应用（yòng）相关理论。并且，从传统“国有企业”到新“国有企（qǐ）业”的内涵变（biàn）化，也带来了新的研（yán）究（jiū）问题，如相较于那些天生（shēng）的（de）、传统意义层面的（de）“国有企业”，那（nà）些后天（tiān）形成（chéng）的“国有（yǒu）企业”具有（yǒu）什么新的特征，是否还会（huì）带有（yǒu）传统国有（yǒu）企（qǐ）业的体制弊（bì）病或产生新的（de）管（guǎn）理问题（tí），以及如何（hé）克服并解决（jué）这些问题。

第二，从“本土竞争”到“全球竞争”的格局变化。改革（gé）开放四（sì）十多年来，中国经济高速发展带（dài）来的巨大市场机会吸引了来自世界各国家（jiā）和地区的（de）大量投（tóu）资。近年（nián）来，随（suí）着中国企（qǐ）业国际竞（jìng）争力的不断提升和“走出去”战略的提出，越来越多的国有企业（yè）不（bú）再只参与本土市场竞争，而是（shì）以国际贸易（yì）、绿地投资、跨国并购等（děng）多种形（xíng）式，更深（shēn）层次、更全面地（dì）融入到全球竞争中。随之（zhī）而来，如何培育一（yī）大批具有国际（jì）竞争能力的国有骨干企业是（shì）重要的研究（jiū）命题。研究（jiū）重点包括，如（rú）何有效调和（hé）国有企（qǐ）业参与全球竞（jìng）争时的定位。一方（fāng）面，植（zhí）根（gēn）于后发国家（jiā），中（zhōng）国（guó）的（de）国有企业发（fā）挥（huī）着引领产业发展等国（guó）家战略目标的（de）功能，在经营时往往需要承担国家经济追赶的任务以（yǐ）及社会、政治责任；另一方面，在（zài）全球市场竞争（zhēng）环（huán）境中，国有企业（yè）需（xū）要对商业目标和非商业目标进行有效区分，避免违反“竞争中性原则”或引发威胁（xié）国家（jiā）安全为由的审查障（zhàng）碍。在（zài）当下国际政（zhèng）治（zhì）经济形（xíng）势（shì）复杂多（duō）变的情况下，急需用科学规范、全（quán）球（qiú）通行（háng）的（de）方式，来辨识国（guó）有企业在全球市场中竞（jìng）争优（yōu）势的（de）来源。国有企业如何通（tōng）过参与国际（jì）竞争进一步深化国企内部（bù）的（de）体制（zhì）机制转变，并最终成长为（wéi）具有国际竞争能力（lì）的企业（yè）也是一个重要的命题。国有企业管理的研究学者们有必要打开“以开放促改革（gé）”进（jìn）程中的“黑箱”，辨（biàn）明其中的机制以及产生促进或者（zhě）阻（zǔ）碍作用的关键因素。

第三，从（cóng）“技术创新”到多维度“企业创新”的成长路径变化。“企业创新”已成为了当前国（guó）有企业管理研究（jiū）的新兴研究领域（yù）。值得注意的是，这里的“企业（yè）创新”不再仅仅局限于传统的（de）技术研发创新，还包（bāo）括了（le）机制创（chuàng）新、体制创新、国（guó）际化（huà）、战（zhàn）略转（zhuǎn）型、商业模式创新（xīn）等多（duō）种创新形式。从本质（zhì）上看，当前的国有企业管理研（yán）究（jiū）主要试图解决的是（shì）国有企业的活力（lì）问题，而非过去的（de）效（xiào）率问（wèn）题。具体包括三个（gè）层次的研（yán）究问题，值得进一（yī）步研究。首先，需要进一步探索（suǒ）阻碍国有企（qǐ）业创新、使其缺乏创新活力的根（gēn）源，以及国有企业这（zhè）种（zhǒng）所（suǒ）有制与创（chuàng）新（xīn）低效之（zhī）间是否一种必（bì）然的联系（xì），进（jìn）而研究其（qí）改（gǎi）进路径。其次，在（zài）我国（guó）国有企业（yè）现有管理体制下（xià），学（xué）者们需（xū）要进一（yī）步讨论如何从制度环境建设（shè）、政府政策引导、企（qǐ）业体制机制、创新活动管理等多层次（cì）、多角度（dù）来设计改革策略（luè），从而提高（gāo）国有企业的创新活力。最后，从全球普适的理论与实践创（chuàng）新角度来（lái）看（kàn），需要（yào）进一步识别（bié）出（chū）激（jī）发（fā）中国国有（yǒu）企业活（huó）力的（de）改（gǎi）革经验中具有普适意义的部（bù）分（fèn），以及基于中国实践所做的创新性改革部分，这对于（yú）进（jìn）一（yī）步修正并创新（xīn）国有企业（yè）管理（lǐ）理论，提升理论的实（shí）践应用（yòng）价值，具有积极意义（yì）。

2、国有企（qǐ）业管理研究（jiū）理论创新的方（fāng）向

第一，理论创新对（duì）于国有（yǒu）企业研究中的重要性（xìng）。我们（men）认为，除了（le）解决（jué）实践中出现的（de）具（jù）体（tǐ）问（wèn）题，需要基于（yú）这些问题进行理论（lùn）归纳或论（lùn）证，进而实现国有企业理（lǐ）论创新（xīn），这对于中国国有企业研究及国有企业的发展来说（shuō）是非常（cháng）重要（yào）的。基于中（zhōng）国国有（yǒu）企业管理研究的理论创新，不仅在（zài）于其能够（gòu）为以西方（fāng）实践（jiàn）发展起（qǐ）来的主流管理学理论提供新颖的研究情境，完善学者们对（duì）于管（guǎn）理学理（lǐ）论的（de）理解，实现（xiàn）对（duì）全球管理学的理论创（chuàng）新。更为重（chóng）要的是，在（zài）处于深化国（guó）企改革重要攻坚期（qī）与（yǔ）中国（guó）国有企业越发融入全球化竞（jìng）争的现实下，当前中国（guó）国有（yǒu）企（qǐ）业的发（fā）展仍有很多现实问题有待解决（jué），依然还存在着各类（lèi）争论（lùn），需要学者们以理论为高度（dù），基（jī）于严谨的科学研究范式，贡（gòng）献出既（jì）能创新（xīn）性地回应中国国有企业问题，又能被（bèi）世（shì）界范（fàn）围内（nèi）理解与接受的（de）研究成果。

第二，普适化理论与（yǔ）情境（jìng）化因素的（de）融合。诚（chéng）如中国管理（lǐ）学研究长期存在的定位争论（lùn），对国有企业的（de）管理学研究也同样面临着在理论创新（xīn）方式上普适性（xìng）与本土化之间的两难。完全立足于中国实践的本土化（huà）研（yán）究，只能挖掘出适用（yòng）于中国（guó）的管理理论。然而，如果（guǒ）单纯依赖于西方理论（lùn），虽（suī）然可以帮（bāng）助学者简化分析过程，但是在本土适（shì）用性上存在疑问，进而研究（jiū）的结（jié）果也可能（néng）存（cún）在偏差。举（jǔ）例而言，一（yī）些大样（yàng）本的实证结果发现国有企业（yè）相比于其（qí）他（tā）所（suǒ）有制企业更为低效，并试图用代理理论或产权理论（lùn）等西方（fāng）理论进行解释分析。但是这些实证研究多是从企业的经济绩效来进行（háng）判别，而没有涵（hán）盖国有企业（yè）的政治和社会（huì）绩效（xiào）。然而，这些恰恰是国有企业价（jià）值创造的（de）重要部分。因此，要挖掘（jué）国（guó）有企（qǐ）业管理应有的理（lǐ）论价值，不应（yīng）局限于中国实践去发展“适用于中国的管理理论”，或是单纯照搬普适（shì）化理论，而是应该“通（tōng）过在普适化理论（lùn）和中国（guó）情境之间进行反复的（de）相互验（yàn）证，将中国的情境化知识与普适（shì）化的理论进行有机（jī）融（róng）合（hé）”。

第三（sān），区（qū）别“国有企业（yè）”情境因素和“中（zhōng）国国有企（qǐ）业”情境因素。中国（guó）国有企业的情境相比于以（yǐ）西方私有企业为主要研究对象（xiàng）发展起来的西方管理学研究是具有许多独特之（zhī）处的。首先，其特殊之处来源于国有企业这类（lèi）所有权形式（shì）带来的特殊性（xìng），对代理（lǐ）理论、资源基础理（lǐ）论、产权理论、交易（yì）成（chéng）本理论等主流（liú）理论存（cún）在修正。其次，即便相较于其他国家国有企业，扎（zhā）根于中国制（zhì）度情（qíng）境下的中国国有企（qǐ）业也因历时四十年独特（tè）的（de）改（gǎi）革历程、在（zài）中国经济格局中的（de）关键性与（yǔ）规（guī）模性、对国计民生的（de）重要影响力而形（xíng）成了（le）特（tè）殊（shū）的企业运行规律（lǜ），是进一步提炼出我国国（guó）有企（qǐ）业（yè）情（qíng）境因素的重要（yào）源泉。通过区别出国有企（qǐ）业和中国国有企业两个层面（miàn）的情（qíng）境化因（yīn）素，有利于识（shí）别出（chū）哪些国有企业的（de）独特规律，哪些是中国国有企（qǐ）业的独（dú）特规律。

第四，构建“国有企业理论”与探（tàn）索中国企业（yè）管（guǎn）理学（xué）理论（lùn）。值得注意的是，尽管国有企业作为（wéi）一（yī）种企业所有制形式在全世界普遍（biàn）存在，并（bìng）非中国（guó）所独有，但当前却（què）尚（shàng）未从西方管理理论体系（xì）中孕育（yù）出完整的（de）国（guó）有企业理论。其原因与国有企业（yè）在他国的经济占比较（jiào）小（xiǎo）、力量较弱有关（guān）。从一定角度上来（lái）看，对（duì）全球普适（shì）性的、国有企（qǐ）业的（de）理（lǐ）论探索也是（shì）中国国有企（qǐ）业研究者（zhě）的重要理论（lùn）创新机会。另一方面，通过比（bǐ）对中国国有企业相（xiàng）较于（yú）一般（bān）国有企业（yè）的情境化因素，和比对西（xī）方情境下（xià）发展（zhǎn）起来的普适（shì）化理论，有机会进一步探（tàn）索出中国（guó）特（tè）色的管理理论。

3、对研究方式的建议

第一，建立（lì）广泛的学术合作。目前，专注于国有企业管理研究的（de）学者主要来（lái）源于两（liǎng）类（lèi）机构，一（yī）类是高校及（jí）高校（xiào）下属的科研院所，另一类是政（zhèng）府下属的研究机构，他们对于（yú）国有企业的关（guān）注点有所（suǒ）不同。来自高校的学者对于西方的企业理论比较熟悉（xī），擅长使用（yòng）现代管（guǎn）理（lǐ）学概念（niàn）和理论来分析国有属性对于企业的影（yǐng）响。而（ér）来自政府所属研究机构（gòu）的（de）学者则对政策及制度等本土化因素十分（fèn）敏感，他（tā）们对于中国（guó）情境（jìng）的认识更加深刻，专注（zhù）于从国有企业改革及政策层面来研究国有企业的管理实（shí）践及演进。虽然这两（liǎng）类学（xué）者（zhě）的（de）关注（zhù）点具（jù）有一（yī）定（dìng）的差异性（xìng），但是将企业层面与宏观政（zhèng）策层面的因素进行结（jié）合，可以产生互补效应，有利于提升研究深度（dù），拓（tuò）宽研究广度。来自高校的学者提供前沿的学术论点，来自政府研究机构（gòu）的学者确保研究的本土有（yǒu）效性，最终保证了研究的质（zhì）量。因（yīn）此，在未来的国（guó）有（yǒu）企业管理研究中，需要进一步加（jiā）强（qiáng）跨机构的学（xué）术合作，特别是高（gāo）校和政府（fǔ）下（xià）属研（yán）究（jiū）机构的合作，这不仅能（néng）够促进理论与实践的结合（hé），而且学术研究的（de）成果也能够较（jiào）好地应用于政策及制度（dù）设（shè）计。

第二，案例分析结果（guǒ）与大样本实证结（jié）果的交叉比对。即使同为基于国有企业样本的实证研究，采用案例研（yán）究和大样本研究往往有着（zhe）不（bú）同发现。例如，从（cóng）大样本来看，国有企业存在创新低（dī）效的问题，但是却有（yǒu）案例（lì）研究发现部分国企（qǐ）存在高效创新的现象。其原因可能在于案例研究是总体中一（yī）个（gè）“观察值（zhí）”。我（wǒ）们认（rèn）为这（zhè）样的（de）“案例”是具有价值的，通过案例（lì）研究，可以对某一特定现（xiàn）象进行深入描述和剖析（xī），从而全面地回（huí）答这些优（yōu）秀（xiù）国企是如何成功和为什么成功，进而为其他（tā）国有企（qǐ）业提（tí）供创新能（néng）力与市场（chǎng）竞争力提升的直接启（qǐ）示。尤其是（shì）对案例（lì）进行纵向研究，有利于捕捉国有企业在长期（qī）改革进程中（zhōng）的动（dòng）态变化与内在机（jī）制，可以细（xì）致（zhì）了（le）解在（zài）大样本实证研究中（zhōng）所（suǒ）忽（hū）略或无（wú）法深入探（tàn）究的一（yī）面（miàn）。并且，如（rú）何将（jiāng）这些优秀的国有企业经（jīng）验复制（zhì）到其他国有企业，实现“全局优秀（xiù）”，是需要通过深入（rù）比对案（àn）例（lì）分析与（yǔ）大（dà）样本实证来进一步探索与验证（zhèng）的。

第三，基于跨（kuà）国样（yàng）本的实证研究（jiū）。由于中国企业样本的可获得性，国内学（xué）者（zhě）有（yǒu）关国有企（qǐ）业（yè）管理（lǐ）的研究仍然是（shì）基于中国样本。然而，国有企业（yè）不仅存在于中国（guó），在全（quán）世界也广泛存在，比（bǐ）如印（yìn）度、印度尼（ní）西亚、马来（lái）西亚、越（yuè）南等国家（jiā）也（yě）有国有企业。从中国样（yàng）本的研究（jiū）扩（kuò）展到跨国家（jiā）样本的实证（zhèng）研（yán）究，有（yǒu）利于辨明哪些是（shì）一般国有企业相较于其他所有制（zhì）企业的独特规律，哪些是中国国有企业的特征，从而能够完（wán）善国有企业理论以及中国管理理论，为中国国有企业的改（gǎi）革开出符合中国国情和企业（yè）实（shí）际的良方。